為積極響應(yīng)山東省委、省政府及省國資委關(guān)于推進(jìn)國企改革深化提升行動和促進(jìn)依法合規(guī)經(jīng)營的號召，山東黃金集團(tuán)有限公司在充分總結(jié)前期創(chuàng)建礦業(yè)企業(yè)、冶煉企業(yè)內(nèi)控“示范企業(yè)”的成功經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，穩(wěn)步推進(jìn)貿(mào)易類內(nèi)控“示范企業(yè)”的創(chuàng)建工作，并已取得了階段性顯著成效。這一系列舉措為集團(tuán)的高質(zhì)量發(fā)展注入了強(qiáng)勁動力，提供了堅(jiān)實(shí)的保障。

山金瑞鵬公司，作為山東黃金集團(tuán)旗下的貿(mào)易類企業(yè)，憑借其出色的內(nèi)控管理和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，被選定為貿(mào)易內(nèi)控“示范企業(yè)”。該公司立足自身資源和發(fā)展實(shí)際，以“創(chuàng)育管用宣”的全周期管理為核心，積極探索和實(shí)踐多元內(nèi)控體系建設(shè)，成功實(shí)現(xiàn)了“強(qiáng)內(nèi)控、防風(fēng)險(xiǎn)、促合規(guī)”的管控目標(biāo)。

在創(chuàng)建過程中，山金瑞鵬公司注重創(chuàng)新求變，不斷織密風(fēng)險(xiǎn)防控網(wǎng)絡(luò)。他們深入評估內(nèi)控管理存在的問題和短板，全面梳理各業(yè)務(wù)領(lǐng)域流程，精準(zhǔn)識別關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和關(guān)鍵控制點(diǎn)。同時(shí)，公司不斷優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理體系，確立了“111345”發(fā)展思路，即圍繞一個(gè)使命、一個(gè)要求、一個(gè)目標(biāo)、三大抓手、四位一體和五大保障，構(gòu)建起全流程管控體系，確保從事前調(diào)查審批到事后復(fù)盤檢測的全覆蓋。

為實(shí)現(xiàn)內(nèi)控目標(biāo)，山金瑞鵬公司還深入研究相關(guān)法律法規(guī)，建立制度對標(biāo)表，對經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)管理等多方面的制度進(jìn)行全面梳理和修訂。在業(yè)務(wù)操作中，公司加強(qiáng)了對合作方的信用風(fēng)險(xiǎn)防范，規(guī)范了合同與貨權(quán)管理，進(jìn)一步降低了業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

在創(chuàng)建成效方面，山金瑞鵬公司通過完善公司治理體系，明確了治理層、經(jīng)營層的權(quán)責(zé)界面，規(guī)范了議事規(guī)則和決策程序。同時(shí)，公司將法治思維、合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向等理念融入內(nèi)控制度修訂過程，形成了相互銜接、相互制衡、相互監(jiān)督的內(nèi)控體系工作機(jī)制。此外，公司在信息化建設(shè)方面也取得了重要突破，充分發(fā)揮了信息系統(tǒng)的剛性控制作用，將關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)嵌入信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)了從“人防人控”向“技防技控”的轉(zhuǎn)型。

此次內(nèi)控“示范企業(yè)”的創(chuàng)建，不僅提升了山金瑞鵬公司的內(nèi)部管理水平，更為山東黃金集團(tuán)的高質(zhì)量發(fā)展提供了堅(jiān)實(shí)保障。通過這一示范創(chuàng)建活動，山東黃金集團(tuán)不僅鞏固了多元內(nèi)控體系建設(shè)工作成果，還進(jìn)一步提升了企業(yè)的核心優(yōu)勢和核心競爭力。未來，山東黃金集團(tuán)將繼續(xù)深化內(nèi)控體系建設(shè)，為內(nèi)控示范創(chuàng)建貢獻(xiàn)更多新模式、新方案、新成效，引領(lǐng)企業(yè)內(nèi)控管理的新風(fēng)尚。